中新经纬1月6日电 6日，青岛证监局发布《关于对恒泰期货股份有限公司青岛营业部采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月监管措施的决定》(以下简称《监管措施》)。
《监管措施》显示，经查，青岛证监局发现恒泰期货股份有限公司青岛营业部(以下简称“恒泰期货青岛营业部”)(统一社会信用代码：91370213MA3M8BE645)存在以下问题：恒泰期货青岛营业部的开发客户业务实质上被对外承包，内部控制和风险管理存在重大缺陷。上述情况不符合持续性经营规则，严重危及机构的稳健运行、损害交易者合法权益。上述行为违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
2025年12月23日，青岛证监局向恒泰期货青岛营业部送达了《关于对恒泰期货股份有限公司青岛营业部采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月监管措施的事先告知书》，2025年12月29日，青岛证监局收到恒泰期货青岛营业部《行政监管措施事先告知书回执》，恒泰期货青岛营业部未申请陈述、申辩。
依照《期货和衍生品法》第七十三条第一款第(一)项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，青岛证监局决定对恒泰期货青岛营业部采取以下措施：
一、暂停恒泰期货青岛营业部期货经纪业务新开户三个月，暂停期间自收到决定书之日起算。
二、责令恒泰期货青岛营业部在收到决定书之日起30个工作日内予以改正，并向青岛证监局提交整改情况报告。
青岛证监局要求，暂停新增客户期间，恒泰期货青岛营业部应做好现有客户的维护和服务工作，对内部控制、合规风控等进行全面整改。暂停期间届满且经检查验收通过、青岛证监局依法解除上述暂停期货经纪业务新开户措施后，恒泰期货青岛营业部方可重新开展期货经纪业务新开户。(中新经纬APP)
来源：中新经纬
编辑：王永乐
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